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关于政策失败中的政策执行因素的探索

摘要:毕业论文 内容提要 政策失败是人们在政策实践和政策科学研究过程中经常遇到的一个问题。探寻政策失败的原因,理论上有两个可供选择的角度,一是政策的制定(也称政策决策),二是政策的执行,本文所选取的是后者,结合政策实践中的案例,对公共政策在执行中
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毕业论文

内容提要

政策失败是人们在政策实践和政策科学研究过程中经常遇到的一个问题。探寻政策失败的原因,理论上有两个可供选择的角度,一是政策的制定(也称政策决策),二是政策的执行,本文所选取的是后者,结合政策实践中的案例,对公共政策在执行中导致失败的原因做出病理诊断,以期达到预防和减少政策失误,增强政策矫治能力的目的。

关键词:政策失败;政策执行;执行主体

导论

在现代社会中,政策因素已渗入到社会生活的各个领域,几乎没有一个现代化国家不是通过政策来进行各项管理活动的。能否制定出切合实际的政策以及能不能有效地执行这些政策,是衡量一个国家政府能力大小强弱的一个重要标准。

一、研究意义

改革开放以来,我国出台了大量切实有效的政策,并得到有效的执行,为我国社会主义现代化建设的顺利进行起到了决定性的作用。然而与此同时,我们也看到,很多好的政策得不到有效的执行,以致政策没有达到预期目标或对它意在解决的问题没有发生应有的作用,导致政策失败。特别是政策执行所导致的政策失败,不仅意味着政策不能发挥其应有的作用和政策投入的浪费,而且还往往给社会造成巨大的破坏,危害了人民群众的利益,损害了党和政府在人民群众中的威信。公共政策执行是政策过程的实践环节,是将公共政策目标转化为政策现实的唯一途径。在很大程度上良好的政策没有得到有效的执行与执行错误的政策在政策实现的效果上基本是等同的,可以说有效的政策执行是政策目标实现的关键所在,政策执行直接决定着政策的实现。因此,认真探讨政策失败中的政策执行因素,以期找到有效的治理的办法,无论是对政策实践还是对政策科学研究,都有着重要意义。

二、研究现状

国外:以往研究政策失败更多是从政策制定的角度入手,而忽略了政策执行的因素,政策研究出现了所谓的“趋前倾向”,主要从政策咨询、政策制定者、知识工具等因素进行分析由此得出政策为什么会失败。例如美国学者西蒙他在其著作《管理决策新科学》中强调政策制定应该遵循科学的制定程序和方法,他把决策过程分为了四个阶段,分别是调查阶段、设计阶段、选择阶段、修正阶段,对每个阶段应注重那些问题,怎样做才2是科学的进行了系统的分析和论证。但从70年代后期开始学者们越来越意识到政策执行的重要,以美国政策学家拉斯韦尔为首的政策科学家们开始了对政策执行的研究。研究的重点主要是公共政策“执行与评估”(implementation and evaluation)以及“政策终止”(policytermination)。政策执行的研究可以划分为三个阶段,第一阶段主要是偏重于政策执行实务以及个案的研究,代表人物是墨非、艾伦维尔达夫斯基;第二阶段研究主要是偏重于政策理论分析框架及模式的建立,并且以理论模型指导政策执行复杂现象。代表人物有查尔斯·琼斯、GC·爱得华兹等;第三阶段研究重点是一种整合型的模式,主要目的是界定解释为何政策执行会随着时空、政策、执行机关的不同而有所差异。代表人物有劳伦斯奥托、孟乔伊等,最后一阶段的研究引发了研究政策执行的热潮,同时通过研究也证明理论并不能解决所有的社会问题,应该加强科学方法论的研究。

国内:公共政策失败的研究起步比较晚,有一部分学者从公共选择理论的角度或者用某一种分析方法去研究政策失败,比如靳永翥用过程分析法对政策失败进行研究,从整个政策过程研究政策失败。也有一部分学者从经济学的角度研究政策失败,从效率和公平的角度,解析政策失败,比如黄彩霞、孙海英,他们认为当政策制定或者执行有损于效率与公平时政策便失败了。还有一部分学者选取某个政策,或政策过程中的某一个因素来研究政策失败。例如张华的《公共政策失败的决策主体性分析》主要是研究政策失败的一个因素决策主体。

就目前而言,从政策执行的角度专门探讨政策失败问题还很薄弱。国内很多学者都是在吸收借鉴了欧美等西方学者的观点上,联系中国的实际,对政策执行进行系统的研究。如丁煌,金太军等。丁煌主要是从政策执行的行为和制度角度进行研究,他认为在政策执行行为上存在认知缺陷和认同障碍,制度上主要是正式制度和非正式制度都存在权利配置问题。金太军主要是从政策执行出现梗阻的原因和如何消解这些因素进行研究论证的。他们研究的重点都是政策执行本身出现了问题,怎么做才能解决这样的问题。

三、本文的内容结构及研究方法

现今政策失败的研究角度,方法各有千秋,难以说出孰优孰劣。本文主要是为了探究政策失败中的政策执行因素,研究重点是政策执行中哪些因素产生了偏差导致了政策的失败,与以往的政策执行研究侧重点有很大的不同。本文从介绍政策失败的各种原因入手,得出政策执行因素是导致政策失败极为关键的因素之一。政策执行的好坏从根本上决定了政策问题能否解决、政策方案能否实现以及解决和实现的程度和范围。文中深入分析了导致政策失败的政策执行中的各种因素,并据此提出了防止、克服因政策执行而引起政策失败的对策措施。政策失败是一项系统的工程,不是单纯地逐条列举所能够穷尽的,毕竟它的现实性和操作性强,在实践过程中受人为干扰的因素多,本文在把握这个主题的时候特意着力于两点:第一,选取特定的视角——从政策执行的角度入手分析,这样既有较强的针对性又避免了因为“战线过长”而导致文章结构松散,中心模糊的问题;第二,在分析问题的时候兼顾论与证,选取了多个有针对性的案例。由理论联系到实际使文章的说服力更强。这是本文做的一次新的分析方法的尝试,希望能取到预期的效果