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摘要：次贷危机引发的金融海啸席卷全球，哥本哈根气候峰会余音绕耳，贸易与环境的时代已然展开一副新的篇章，无远弗届，经济全球
化虽然早已使得南北经济密不可分，但自身经济实力与科技发展水平的不同使得南北经济实体对自由贸易与环境保护有着不同解构与复杂角力
。基于环境问题产生的PPMs问题处于二者博弈的浪尖。对此，本文分析了PPMs标准在WTO、MEAS、欧盟中的法律适用，结合目前中国的国际贸易
现状，提出了对中国如何应对困境的一些见解。
关键词：国际贸易环境保护PPM标准
一、PPMs问题产生的国际背景及由来在全球化进程中，贸易自由化和国际环境保护密不可分，伴随着环境时代的到来，国际贸易的飞速发
展对环境产生的负面影响，在1992年联合国环境与发展大会在《里约宣言》和《21世纪议程》中作为重要议题被正式提出后，近二十年来一直
是国际社会及各国政府特别关注的热点。2005年，世界贸易组织作了一个名为《探讨贸易、标准与WTO的关系》的专题报告，该报告明确指出：
"此次报告的核心问题是标准和国际贸易"。首次明确将标准化问题提到国际贸易议程的显著地位。追根究底，环境与贸易之间的冲突是经济全
球化与环境时代革命的必然结果。
如何建立有效的环境与贸易的冲突解决机制，平衡二者的发展，成为我们亟待解决的重中之重。正是在这种背景下，PPMs标准作为一种新
的影响贸易的环境标准措施，逐步被人们所重视。
所谓的环境标准通常来说主要有两类。一类是产品品质环境标准。
另一类就是产品生产过程和生产方法的标准，即Processing and Produc-tion Methods，简称PPMs标准。
不同于产品质量标准，产品生产过程和生产方法标准是防止环境污染的"上游控制"措施。西方发达国家率先打破了传统的"末端治理"这种
业己不合时宜的污染治理和环境管理方法，转而更加注重污染预防，对产品实行"从摇篮到坟墓"(FromCradleToGrave)的全程监控，即设计、生
产、包装、销售整个生命周期都有效实施环保控制。①故而进口国要求进口产品的生产环节也要满足PPMs标准逐渐演化成为一种国际社会普遍
采取的贸易保护措施。从另一方面来说，利用贸易杠杆加强对生产过程的监控，也是对生产国本身环境的保护，这是符合国际环境保护的初衷
的。
从环境经济学理论来说，贸易之所以会产生环境问题，最主要的原因在于外部的不经济性。外部不经济性包括两个方面的不经济性：一是
贸易产品的消费外部不经济性(Consumption Externalities);二是贸易产品的生产外部不经济性(ProductionExternalities)。外部性和内部
性相对应，如果一个经济活动造成的影响不能计入交易的成本或市场价格中，就是经济活动的外部性。例如生产者因未采用合理设施排放废气
废水从而降低了生产成本，但没有影响到产品本身。经济性和不经济性相对应，如果一个经济活动造成的影响是有益的，即为经济性，如果是
不利的影响，即不经济性。②要解决环境问题，就需要基于这样一种理念，即任何经济主体在从事经济活动时都追求经济利益的最大化，当将
环境成本内在化以后，基于利益最大化的考虑，必然会去保护环境来降低生产的成本。环境成本内在化既体现了国际环境法中的"谁污染谁治理
"原则，也使治理环境污染有了可靠合理的财力来源，而且PPMs标准将缩小产品对环境污染的影响由"末端控制"为主转为以"上游控制"为主，预
防为主，双管齐下，全程监控，从而实现社会全面、协调、可持续发展。③正是基于国际贸易与环境保护的的大背景，加之国际环境保护要求
的提高以及环境成本内在化的要求，PPMs标准得以大行其道，但是，落实到国际贸易中的具体的环境标准的适用时，矛盾和争议就产生了。
二、PPMs在国际贸易中的发展适用(一)GATT/WTO规则中的PPMs标准与PPMs标准有关的规定主要集中在以下条款：GATT第1条，最惠国待遇
条款;第3条，国民待遇条款;第11条，取消数量限制条款;还有第20条，一般例外条款;以及TBT协议与SPS协议关于PPMs标准的规定。
最惠国待遇条款和国民待遇条款作用是减少贸易壁垒并阻止新的贸易壁垒出现。二者却都涉及到一个共同的概念，即"相似产
品"(likeproduct)，这个概念也是非歧视原则的核心。自1991年的金枪鱼案后，PPM标准的适用己经构成了对相似产品的差别待遇，这是非歧视
原则面临的最主要的挑战。④这个挑战最终能否彻底改变传统的相似产品标准关系着一国产品能进入另一国市场，如果进入一国市场又能否受
到同等待遇。这一点将极大的影响发展中国家在国际贸易中的地位。
《贸易技术壁垒协议》协议第2条第12款规定："除第10款所指的紧急情况外，各成员国应在技术法规的公布和生效之间留出合理的时间间
隔，使出口成员、特别是发展中国家成员的生产者，使其产品和生产方法适应进口成员的要求。"这表明该协议在一定程度上承认了对贸易有明
显影响的PPMs标准的合法性。
《实施动植物卫生检疫措施的协议》中关于PPMs的规定，体现在其附件B"卫生与植物卫生法规的透明度"第2条规定："除紧急情况外，各成
员应在卫生与植物卫生法规公布和生效之间留出合理时间间隔，使出口成员、特别是发展中国家成员的生产者有时间，使其产品和生产方法适
应进口成员国的要求"。
由以上论述可以看出，WTO并不禁止PPMs本身，PPMs在WTO框架内具有合法的地位和身份。
(二)欧盟立法中的PPMs标准
就环境保护而言，欧盟可以说是走在了世界环境保护的前沿，他所采取的许多措施非常先进严格，不同于WTO在国际贸易与环境保护之间的
踌躇，欧盟的选择更加明确而坚定，面对国际贸易与环境保护之间的博弈，欧盟的评判天平显而易见的倾向了环境保护。欧盟是当前最积极的
推动对产品生产和加工方法实施环境措施的国家组织，是拥有技术标准最多的区域性经济组织。欧盟的法律允许根据产品的生产和加工方法的
不同、原材料或生产质量的不同，对相同产品收取不同的税费。⑤当前，欧盟及其成员国有关立法涉及PPM标准的技术法规和标准主要集中在生
态标识制度、食品安全管理、化学品的管理、动物保护四个方面。
(三)多边环境协议中的PPMs标准目前世界上有200多个涉及环境问题的多边环境协议，其中大约有20个规定了可能影响贸易的条款。⑥这
些协议、公约有一个共同特点，即这些文件多数是以联合国等国际组织决议的形式颁布的。在国际法理论上，联合国等国际组织的这类决议往
往被称为"软法"。"软法"意为"还不是法，又不仅仅是法"。⑦但从另一方面看它对国际关系的实际调整作用在某种程度上又有近似于法的效力
，在某些情况下甚至还大于具体的条约规范。
与WTO相比，二者的分歧主要集中于NPR-PPM(非产品PPM)的有关规定。WTO规则的非歧视待遇原则未对"相同产品"作明确界定，实践中DSB
至今还没有承认对污染环境的NPR-PPM产品实施贸易措施的先例，TBT协定和SPM明确规定不允许对污染环境的NPR-PPM产品实施贸易措施。⑧但
是，鉴于对环境保护的迫切需要，多边环境协议大多都承认NPR-PPM的标准。
因此，为国际贸易和环境保护的协调发展计，应借助多边协议对产品的认定标准，对WTO规则中的相同产品作出明确界定，以协调WTO规则
与MEAS在实施贸易措施上的冲突，以促进世界环境和经济的可持续发展。
三、中国的现状分析及应对
无论我们如何论证PPMs标准的公平性与合理性，PPMs成为新型贸易壁垒的趋势已然不会改变。自GATT专家小组对美国与墨西哥金枪鱼争端
案的报告作出以来，GATT和WTO争端解决机构已经处理了多起涉及PPM标准的案件，极大地影响了国际贸易的发展。国外学界对于贸易与环境争
端问题和PPM标准的理论研究虽然较为深入，但主要是针对其本国的环境和贸易政策，立足本国的司法实践，谋求本国的最大经济利益，因此我
国不宜直接借鉴移植。而我国学者对PPM标准问题的研究起步较晚，加之在过去很长一段时期内，中国将主要精力集中在经济建设方面，对环境
保护的力度不大，导致环境污染问题严重，现状不容乐观。目前国内学者开始从制度层面剖析如何应对对PPM问题，并试图寻找出解决该问题途
径。结合已有资料与上述分析，笔者仅对此提出自己的意见。
第一，转变国内关于PPMs的立法思想，转变传统的国际贸易中比较优势理论，把环境成本考虑进去，减少环境的负外部性。发展经济不能
以牺牲环境为代价，应当从可持续发展的角度保护我国环境，发展我国经济，增强国际竞争力，达到降低生产成本又可获得经济与环境双效益
的目的，防止一些污染严重的产业从执行较严格PPMs标准的国家转移到我国，避免以牺牲环境为代价吸引外资的局面。
第二，借鉴国外先进规定，尽快制定自己的国际化的标准体系。PPMs标准从本质上讲是一种环境和技术标准。在国际贸易中，只有掌握技
术标准的制定权，拥有完备的技术标准体系，才能够有效地掌握竞争的主动权，获得最大的经济利益。所以说，突破由PPMs标准所造成的绿色
壁垒，最有效的办法就是制定和实施国际化的标准体系。为此，我国尽快推行国际环境标准，为产品赢取一张绕道贸易壁垒的绿色通行证。
第三，加强对WTO规则、MEAS法规及他国先进立法措施的研究，熟练掌握针对绿色壁垒和环境贸易争端的解决机制。由于我国之前对于入世
的法律方面准备不足，已然在以往的国际交涉中损失惨重。目前WTO的解决方式有点类似于英美法中的遵循先例形式，主要是通过争端解决机制
所形成的裁决进行法律解释，并没有规定明确、具体的环保规则，在实践中处理与环境有关的贸易措施时虽不排除对话、磋商乃至报复与反报
的措施，这与我国一直的司法模式有所不同，所以我国应当加强此方面的研究。
第四，重视和充分发挥多边协议的作用。在多边环境协议中，发达国家许诺每年提供一定数量的环保基金，国际金融机构也优先贷款于环
境保护项目，我国作为一个发展中国家，应当积极利用和申请优惠环保外资。与此同时，我国也应加大对环保的投资，尤其是加强对清洁生产
技术、生产工艺的投资，以不断完善并主动提高我国的PPMs标准，增强我国产品的国际竞争力，履行国际公约。尽可能做到一方面积极主张我
国依据多边环境协议所享有的权利，另一方面也要主动履行承担的义务。
注释：
①闫亚鹏，肖涛：《浅议PPM标准及我国的对策》，http://www.riel.whu.edu.en/show.asp?ID=522，2011-1-9。
②徐淑萍：《贸易与环境问题的法律研究》，武汉大学出版社，2002年版123页。
③黄辉：《影响国际环境保护和WTO规则关系的PPMs标准》，亚太经济2006(1)26。
④杨倩：《WTO规则中的环境法律问题探析》，http://www.wtolaw.gov.cn，2011-1-9。
⑤边永民：《国际贸易规则与环境措施的法律研究》，机械工业出版社，2005年版，第82页。
⑥童国根：《论PPMs标准--国际贸易与环境保护冲突的协调》，吉林大学硕士学位论文。
⑦Pierre Marie Dupuy，Soft law and the International law of the Envi-roment,1991,p.420.
⑧彭晓琼：《从MEAS角度论WTO规则对相同产品的界定》，中国法学会世贸组织法研究会第二届年会论文汇编，第344页。
参考文献：
[1]黄辉：《WTO与环保：自由贸易与环境保护的冲突与协调》，中国环境科学出版社2003年第1版。
[2]朱波涛：《环境成本内在化对国际贸易理论与政策的影响》，北方经贸，2006年。
[3]边永民：《国际贸易规则与环境措施的法律研究》，北京机械工业出版社，2007年。
[4]蔡守秋《:欧盟环境政策法律研究》，武汉大学出版社，2002年。
[5]刘惠荣：《论国际贸易与环境保护的法律协调》，中国海洋大学博士论文，2004年。
[6]徐淑萍：《贸易与环境的法律问题研究》[M]，武汉大学出版社，2002年版。