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摘 要：技术创新是企业专利产生的源泉，企业专利工作的应该要与技术创新进程相匹配，包括在立项阶段的专利调查，技术研发阶段的专利跟踪，结题验收阶段的专利申请、产业化阶段的专利实施等，从而为企业技术创新获得成功提供支持和保障。
关键词：技术创新过程 专利调查 专利跟踪 专利申请 专利实施
技术创新是企业专利产生的源泉，专利的创造过程就是企业技术创新成果通过相应的程序和方式转化为专利权利形态的过程，而专利的实施则反映了技术创新成果最终得到商业化实现，是技术创新活动价值性的主要体现。因此，企业专利战略的制定和实施必须与技术创新战略紧密结合，各阶段专利工作的开展必须与技术创新进程保持同步，也就是说，从科研立项、技术研发到成果保护与应用，技术创新进行到哪个环节，专利工作就跟踪匹配到哪个环节，为确保企业技术创新获得成功提供有效支持和保障。
一、立项阶段的专利调查
专利调查是一项基础性工作，指的是企业为保证专利整体战略的有效实施，对企业专利战略的运营环境进行全程调查的工程。专利调查在企业专利战略中具有举足轻重的地位，在很大程度上直接决定着研发项目选项的正确与否，并能为企业专利战略的实施及时提供有益的信息，保障着企业专利战略的有效实施。
1.专利调查的内容
专利调查是企业专利战略规划的前期性、基础性工作，它有利于企业把握技术开发和市场开拓的方向，减少低水平重复研究，避免侵犯他人专利权，掌握技术发展的主动权。立项阶段专利调查的工作内容主要包括以下两个方面。
（1）技术动向调查。这种调查是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析目前技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查，为企业研究开发新产品、新技术提供参考。例如，通过对一项技术专利申请量逐年变化的情况，便可以对该项技术是“朝阳技术”还是“夕阳技术”做出判断，可用于选择研发课题，指导制订技术开发策略。
（2）特定技术状态调查。这种调查是指对立项课题中涉及的某项特定技术其专利发展过程和法律状态的调查。所谓法律状态，是指某项特定技术是否已申请专利、是何种专利技术、是否是有效专利、专利权的期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的关系等情况。这种调查对于研发立项中的技术价值评估和技术开发策略制定十分重要。
2.专利信息检索和分析
（1）专利信息检索和收集。企业根据综合情况分析拟定需要进行专利情报检索的技术范围与领域，根据国际专利分类确立检索入口范围，即检索的分类号与组别。在确立入口范围后，进行专利情报的检索，收集途径一是去专利局和科技文献收藏与服务单位做文献检索；二是通过联机检索或通过互联网，也可通过专利公报进行。
（2）专利筛选与初步分析。对于检索出的大量相关专利从其技术内容上进行逐一筛选，结合情况分析所确立的经营目标，通过对检索出的专利的说明书摘要的分析，挑选出对所确立的经营目标的相关技术领域有密切关系和重大影响的专利，并提取其全部专利说明书，作为专利战略所要研究分析的关键专利，供下一步进行深入详尽的研究。同时，也要对这些挑选出的关键专利进行数据采集，并对这些数据和在上一检索步骤中所采集的数据进行分析对比，从中可以定性和定量的得出关键技术与相关技术发展状况和未来趋势、市场分布、各竞争者势力范围的划分等多方面的结论。
（3）关键专利分析。这是专利信息分析中十分重要的内容，对于关键专利技术应从技术内容、权利要求范围、法律状况、市场进入范围等方面进行详尽的研究分析，分析关键专利技术的内容特点、应用前景、有效期限、对将来技术发展的影响、对自身经营的影响等等，这些都可以从专利说明书和权利要求书中得出结论，尤其要对实现经营目标有重大影响的关键专利技术进行仔细的分析。
二、技术研发阶段的专利跟踪
技术研发是技术创新过程的关键环节，也是专利产生的源泉。这一阶段的专利工作以专利跟踪为主，对项目涉及的特定技术进行专利监视和动态跟踪。
通过专利调查获得的技术情报在技术研发阶段仍然具有重要价值。在研发活动中遇到具体的技术难题，通过查阅专利文献中公开的、较为详细的技术信息，可以从中受到启发，开拓思路，或找到可以借鉴的技术信息或解决问题的方法，收到事半功倍的效果。
此外，由于重大项目一般研发周期较长，有的甚至要跨若干年度，对于技术情报的分析若只停留在立项阶段专利查新的内容层面上，而对项目在研阶段的技术更新和专利发展缺乏及时了解，难免会增大研发风险，甚至会导致创新失败。因此，专利监视和动态跟踪就成为这一阶段专利工作的重中之重，其主要内容一是对特定技术的专利发展和更新情况进行定期跟踪，二是对特定竞争对手在相关技术领域的专利申请动向和取得专利权的情况进行监视。
三、结题验收阶段的专利申请
企业研发项目进入结题验收阶段通常意味着取得了相应的技术创新成果，这一阶段对应的专利工作主要围绕专利申请进行，具体工作内容包括专利申请策略的制定、专利申请文件的撰写和递交、各种费用的交纳等。
可以选择的专利申请策略主要包括：
（1）粉碎专利策略。指将一个技术方案细分为若干个技术分别申请专利。例如，对于石油行业的欠平衡钻井技术实施粉碎专利策略，可以将其细分为钻井装置、工艺方法、安全装置、空压装置、密封装置、防漏溢装置、泡沫发生器、取样测量装置、钻孔装置、减震装置等若干个技术子方案，分别进行专利申请和保护，通过专利对技术标准涵盖的工艺、方法、装备等形成有效的控制。
（2）基本专利策略。基本专利是指开拓了一个新的技术领域的专利。在研究开发活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应当申请专利，依法取得专利保护。除申请本国专利，还应选择若干市场前景看好的外国提出专利申请。基本专利策略是一种准确地预测将来的发展方向，将核心技术或基础研究作为基本方向的专利策略。也可以说，这种策略是用专利权来控制基础技术的策略。
（3）外围专利策略。所谓外围专利，是指围绕基本专利技术所做出的一系列改进。对没有力量研究开发基本专利技术的企业，也可以利用外围专利技术同基本专利权人进行对抗。也就是说对他人的基本专利进行研究，发现缺陷并做出改进，然后提出专利申请。
（4）专利复合策略。①基本专利与外围专利相结合：即将围绕基本专利的相关技术或对基本专利所做出的改进性技术再度申请专利，使其成为基本专利的外围专利。这样做的目的是，由基本专利和外围专利构成专利网，为竞争对手设置无法攻破的堡垒。②专利与技术秘密相结合。为避免专利说明书充分公开后技术内容被他人侵权，国外企业在专利说明书中一般只列出体现发明者目的的最基本的技术内容，而将影响技术效果的工艺、较佳或最佳条件、优选配方等作为技术诀窍保留下来。③国内专利申请和国外专利申请相结合。一旦决定申请专利，还应对在哪些国家申请专利做出分析。对于那些有潜在市场、潜在竞争对手的国家，都应申请专利，以保护自己在这些国家的市场利益和竞争优势。
四、产业化阶段的专利实施
企业技术创新的产业化阶段包括创新产品的生产制造、市场销售等环节，本阶段对应的专利工作主要是专利实施，即制造专利产品、使用专利方法或销售专利产品的活动过程。专利只有通过实施才能物化，变成现实的生产力，为增强企业实力做出贡献，而专利实施需要合理选择相应的实施策略。
可以选择的专利实施策略主要包括：
1.独占实施策略。独占实施策略指本企业的专利由本单位实施，不对外转让或许可他人实施，以便独占市场。这种策略可使企业充分利用技术垄断带来的优势，从而赢取较高的利润。实际应用时，要求企业在独占市场的同时不断地扩充生产能力、设置相应的技术壁垒，并严密监控侵权行为。一旦发生侵权行为，要果断地应用法律手段维护自己的正当权益。
2.交叉许可策略。交叉许可也称互惠许可、互换许可，就是双方当事人以价值大体相当的专利互相许可对方实施。当价值不等时，一方可给另一方一定补偿。拥有一定数量专利的企业应本着互利互惠、相互补充的原则，实施交叉许可策略，通过专利策略上的联合来扩大自己的竞争优势。
3.许可使用策略。许可使用策略一般是在本企业无条件实施或自身生产能力远不能满足市场需求的情况下，许可其他企业使用本企业专利，收取一定使用费的策略。一来可以通过其它企业来对专利技术进行有效的推广，还可通过实施专利许可来获取经收益，待具备足够的资金实力后再来扩充生产能力进行专利技术实施。
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