令政策出逃,尼达维里尔,廉政公署2009
第1章绪论
1.1选题背景及研究意义
在2006年两会上，全国人大代表和政协委员一针见血地指出了垄断对社会的危害：损害公共利益?。这个结论的得出并非空穴来风，而是有大量的事实依据-首先，垄断势必造成缺乏竞争，如此一来垄断企业可以自行定价、隐職成本、控制市场等等，从而给公共财产损失造成了极大的可能。过去几年，国家审计署对一些垄断企业进行了审计，通过审计发现了各式各样的大量违法行为。例如，原国家电力公司因公司决策失误造成重大损失问题，现行统计的损失或潜在的可能损失金额达78.4亿元，国有资产流失更是45亿元之多，这是两个多么触目惊心的数据。
其次，垄断的形成和存在，进一步加剧了整个社会的收入差距拉大和收入分配的不公。广州市社会科学院经济研究所副研究员陈剑在其撰写的《完善收入分配体制建设幸福广州的对策研究》中指出，广州市的高收入行业主要集中为：知识技术密集型、资本密集型和垄断型。其中，垄断型行业占绝大多数。2010年垄断性行业职工年均工资收入约为85738元，是全市职工年均工资的1.6倍左右。而广州职工低收入的行业主要是劳动密集型行业和市场竞争激烈的行业。研究报告认为，垄断行业主要利润来自于其垄断地位。很多垄断行业上缴利润较少，甚至出现亏损，但是其工资薪酬水平并不低。然而这其中还不包括该类企业为员工提供的如住房、汽车、旅游等丰厚的福利待遇。这些收入分配的差距大有愈演愈烈之势，可以说，垄断行业的存在，对于目前我们社会的收入分配不公现象要承担相当大的责任。
第三，垄断导致商品价格居高不下，加剧了低收入群体的生活困难状况。今年来，全国有数百个城市的垄断企业打着“亏损”的旗号，或多或少地提高了水、电、煤气等居民R常用品的价格，而没有对该类产品提价的城市也是蠢蠢欲动，争先恐后。这些企业的涨价的理由是价格低导致企业经营困难，入不敷出。然而，实际上，该类企业员工正在享受比其他行业高得多的工资和福利待遇。但这些商品或服务价格提高以后，受冲击最严重、反应最强烈、最能够切身感受到得，恰恰是那些农村以及城镇低收入群体，根据恩格尔系数显示，这部分群体的恩格尔系数普遍偏高，主要生活支出即为支撑IH常生活的食品或食品相关产品的支出，刚刚解决温饱问题，却因为这些产品的涨价而捉襟见肘。
1.2国内外研究现状分析
1.2.1国外研究综述
南京大学商学院的陈锐通过对近年来的自然垄断理论进行研究，得出“古典政治经济学对于自然垄断的认识，是基于稀缺性自然要素的占有关系(即所有权制度)，从而使得自然垄断与自然要素分布的不平衡紧密联系在一起”的结论。
广东江门市五邑大学的刘冰(1998)通过对各国反垄断相关法律进行研究，从而将各国的垄断概念进行比较，认为各国立法对垄断的相同认识主要是：第一，垄断包含两个要素，一是垄断者在有关市场上持有垄断权力;二是故意获得或维持这种力量;第二，垄断实质上造成在一定的市场范围内限制和排斥竞争。第三，垄断行为包括垄断主体的个别行为和联合行为;第四，垄断违反自由竞争原则，并为法律所禁止。
东北财经大学的肖兴志、张曼(2001)对美英日三国的自然垄断型企业改革中存在的共性进行了研究，指出了自然垄断型企业存在的经济合理性，并建议采取引入竞争机制与完善产权制度并存的方式，有效发展垄断行业中的企业。
安徽大学经济学院的马怀礼(2002)指出我国的部门、行业垄断，形成于计划经济时期，并目-以行政垄断、自然垄断和市场垄断三种态势共存着;由于我国部门、行业垄断形成的特殊原因，这三种垄断常常交织在一起，通过垄断体制、垄断结构以及垄断行为一起最终达成垄断的作用;并最终给出结论：打破我国部门垄断、行业垄断的根本途径是认真解决政企不分的垄断体制;调整以自然网路为基础的垄断结构;制止通过各种形式的结成联盟来控制市场的垄断行为[13]。
庆阳财政学校的张兴锁(2003)在对垄断行业成因及现状分析的基础上，提出要发展和健全市场经济体制，必须转换政府职能，打破行业或部门垄断，拆除地方政府所设置的市场壁鱼，建立国内统一市场并使之与国际市场密切结合起来，才能顺应进一步深化经济体制改革的需要[14]。
西安石油大学经济管理学院的胡健、马行天、张凡勇(2004)在综合当前学术界关于自然垄断的界定及成因问题讨论的基础上，归纳了国内学者关于我国自然垄断产业的特征以及存在问题的讨论，并对这些学者们关于中国自然垄断产业改革的研究进行了述评[15]。
第2章中国民营中小企业进入垄断行业的壁垄分析
2.1垄断的概念及分类
(1)垄断的概念
对于垄断的概念相关文献的说法不一，而且国内和国外也有一定的差别。国内对于垄断的描述大意如此：垄断(monopoly) —词源于孟子“必求垄断而登之，以左右望而网市利”。原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。而在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
广东江门市五邑大学的刘冰认为：世界各国不可能有一个统一的垄断定义;并在《垄断概念的比较》一文中指出了其中的原因：其一，各国立法上规制的垄断与一个国家经济的要求，经济政策的导向密切相关;各国经济发展水平的炯然不同，决定了各国对垄断有不同的认定内容。另外，一国对于垄断的立法，也因为该国处于不同的经济发展阶段，对经济发展方式和经济的组成形式有不同的要求，同样也会造成垄断的定义不同个，也就是说，垄断是一个不断变化发展着的概念。
英国1973年的《公平交易法》第六、七和第八条规定了垄断现象的定义。指出一种特定的货物中不少于1/ 4是由同一个主体、或两个以上(含两个)彼此限制竞争的人供应与被供应时，也属于垄断行为。从该个定义可以看出，垄断现象是否存在的评价标准是供应，而不是生产或消费。
《谢尔曼法》中构成垄断违法必须具有垄断权利并蓄意获得或继续拥有有这种权利。在垄断权利方面,该法律未对任何特定的市场份额进行说明，其中主要的影响因素即：该权利属于无须进行竞争就有决定价格和建立垄断经营壁垒以阻碍其他竞争者进入市场的权力。
根据德国现行的《反对限制竞争法》第一条规定:企业或企业协会为共同的目的所订的合同以及企业协会的决议，其目的如果是限制竞争，且影响了商品或劳务的生产或市场情况则无效。
通过该国家对于垄断现象的一系列立法可以看出，南斯拉夫法律所认定并禁止的垄断构成要件有：1)垄断的目的是达到垄断地位的结果，或者具有其他的特权地位，从而自身获得物质收益或其他好处;2)垄断的方式为就经营条件达成一致协议或者采取统一的行动，或利用自身优势违反经营氛围和职业道德、滥用自己的
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