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摘要：门径管理理论是一种被广泛应用的研发流程管理理论，自1988年由加拿大麦克马斯特学院的R .G Cooper博士提出以来，现已被国内外很多顶尖的企业运用。然而面对着日益增加的竞争压力，产品技术更迭的加快，全球竞争的加剧，以及更小的预见性，各大公司不得不降低研发周期，降低成本，同时还要提高研发的成功率，这些都给传统的Gate model提出了新的挑战，需要改进该理论，使得它更有自适应性和灵活性，去处理更多的具有创新性和动态性的项目。文章提出了更加准确和详细的定义及控制手段，并且根据现在市场环境，提出了几种新的Gate model，以适应不同的应用环境，以期更好的适应高速变化的市场需求和研发流程，从而提高新产品和新技术的研发效率和成功率。
关键词：门径管理 产品开发 技术开发
The Research and improvement of Gate model
Lei Rui Peng Yanqing（School of Electrical Engineering and Automation， Xiamen University of Technology ，Xiamen 361024，China）
Abstract： Gate model is also known as Stage Gate system. It is a theory of the development process management has been widely used since 1988 by Dr. RG Cooper McMaster Institute of Canada proposed， has been abroad many top companies use， most of the world’s top 500 enterprises introduced Gate model to the company’s new product or new technology development， but the face of increasing competitive pressure，companies have to reduce development cycle time， reduce cost， but also improve the success rate of research and development. In addition， the accelerated change of product technology， global competition， as well as less predictable， gave the traditional Gate model new challenges， we need to study and improve the theory，making it more adaptive and flexible， to handle more innovative or dynamic projects. The article put forward a more precise and detailed definition and control means， and under the current market environment，proposed several new Gate model， in order to adapt to different environments，rapid changes market demand and development process， thereby improving efficiency and success rate of research and development of new products and new technologies.
Key words： Stage gate system New production development New technology development
一、引言
20个世纪80年代末期，世界上顶尖的公司在研发新产品和新技术的时候，苦于项目的研发周期漫长，研究人员工作效率低下，而且最后只有不到一半的研发项目能够成功商业化，为企业带来利润。于是R.G Cooper在经过大量的研究之后，于1988年提出了针对研发流程管理的著名理论Gate model，又被称为Stage gate，门径管理理论。这一科学的、有效的、高质量的流程管理手段提高了企业研发效率，项目成功率，有效地解决了企业在研发流程方面的很多难题，越来越多的大公司引入了这套理论，用来管理研发流程，提高企业效益。如今，包括谷歌、苹果、通用电气、3M、宝洁、杜邦、AT&AT等很多顶尖的企业都应用了这套理论，并把它作为公司持续发展的一个保障。
当然，新的时代也出现了新的问题：Gate model由于过于机械、过于严格、过于计划性等问题，使得它的工作量很大，并且不能够很好地适应各种不同的项目。项目一多，应用的效率就会降低，同时也不利于公司进行资源耗费很大的创新项目。Gate model使得公司变得更加“小心翼翼”，只会把精力放在风险低，又简单的项目，这加重了企业员工的负担，甚至有时候会导致产品和项目开发的延期。所以，亟需改变Gate model理论，从而改变研发流程，使得它能够更好的服务于企业的研发过程。
Gate model的发展和优秀企业的实际应用，为Gate model的研发和改进提供了大量的、有价值的参考。本文会将Gate model提出至今的各种应用和改变进行整理和归纳，以现在企业研发流程管理为基础，提出一些更加适应现在企业研发、发展、市场变化的新一代的Gate model，为各大企业研发流程管理的优化和改进提供一些理论根基和方法借鉴。 二、 Gate model简介
Gate model是一种概念性同时又具有操作性的理论，它是一种流程管理的理论方法，它将可操作性和项目的关键成功因素纳入其中，从而贯穿于新项目研发的始终，保证了项目能更有效率地进行。Gate model将一个项目分解为几个不同的阶段，每个阶段则定义了相对应的任务和目标，就像足球队的操作手册一样，告诉队员如何采取行动才可以赢得比赛，见图1。 
（一） Gate model中的“阶段”
Gate model将整个研发流程分解为5个阶段，如图1所示，每个阶段定义一些项目组需要在当前阶段完成的任务和需要收集的信息和数据，只有在这些任务完全完成，信息全都准备好以后，才可以继续推动整个项目进程，经过决策点，也就是所谓的Gate以后，才可以进入下一阶段。每个企业应用Gate model的时候对于具体的阶段和Gate的定义都不一样，但是每一个“阶段”都必须具有有以下这些特征：
一是跨职能合作：没有所谓的“研发阶段”或者“市场营销阶段”，每一个阶段都需要市场部门，研发部门，生产部门，采购部门等一起合作，共同来推进项目。二是多项任务同时进行：每一个阶段都会包含多个任务，这些任务都会分配给不同的职能部门来完成。三是阶段成本持续增加：跨职能合作和多任务同时进行就是为了能够降低项目的未知性和风险，所以随着项目的推进，投入项目的成本和资源会越来越多，项目的风险却是越来越小。四是关键成功因素（任务）：这些关键成功因素是基于大量的研究和对比，从那些成功的案例中或者是公司之前的经验中得到的，是每个阶段的重点关注对象，是必须要完成的，这样才可以确保项目成功。
（二）Gate model中的“门径”
区分每一个阶段的就是“门径”，“门径”就是一个项目的检查时点，这个时候，项目主要的负责人会一起开门径会议，决定是继续项目，还是中止项目，当然有时候也会要求重新回到上一个阶段，或者是有条件性的继续项目。同样的，不同的企业有不同的对待方式，但是这个掌握项目“生杀大权”的时点，也必须有以下几种特征：
一是量化标准：一个“门径”，必须制定一系列的标准，这些标准必须是能够量化的，它们决定了项目在对应的阶段是否达标，从而来做出决定。二是非量化标准：量化标准的考察是一个方面，也许可以通过后面的一些改进来达到标准，但是非量化标准如果没有达到，就可以立马把项目中止。比如：项目是否符合公司的战略，是否能够增加公司的核心竞争。三是下一阶段的计划：包括资源分配，时间分配，任务设置等。
门径的工作流程如图2所示： 
（三）Gate model的应用
Gate model的应用中门径大体上有五个：第一，概念筛选。概念阶段是Gate model的起始阶段，是至关重要的。如果没有好的想法和概念，再好的流程管理系统也无法克服它本身的各种缺陷。很多企业将这个阶段作为整个流程管理当中很重要的一个阶段，企业会建立一个专门用来管理各类创新概念的机制。这些概念的主要来源有：一是做一些基础性的技术研究，分析新技术概念上的可行性。二是了解主要客户的深层需求，找出可以改进和创新的概念。三是使用头脑风暴来找出更多的创新概念。四是鼓励员工创新。五是以市场为导向，寻找创新概念。
概念筛选是第一个门径，就是要在众多的概念当中选择一个概念，然后就开始投入资源，启动后续的阶段。关于决定的标准，并没有很严格，主要是项目一些定性的分析，比如，概念是否和企业战略吻合，概念的灵活程度，概念的市场吸引力等等。这时并不会考虑财务指标。
第二，范围界定和第二次筛选。这一阶段的主要目的是界定新概念或者是新项目的技术和市场特征。这一阶段会去做一些案前调查，做一些初始的分析，如：市场分析，技术分析，商业性分析等等。这个阶段的时间很短，一般在一个月以内。由于第一阶段的初步研究和分析，概念会经过更加严格的标准验证，这里除了再次分进行定性分析，还要进行财务分析。如果决定是继续做下去，那么概念就会真正进入了需要大量投入的研发阶段。
第三，搭建商业模型 。这一阶段概念会落地，进行进一步的研发，会做很多详细的研究和调查，会清楚地定义产品和核实项目的市场吸引力。主要的任务是：通过市场研究确定客户需求，从而帮助定义产品，确定市场。其中包括：产品竞争力的分析、详细的技术评价、生产和供应评价、详细的商业和财务分析，包括净现值，回报率，敏感性分析等。这一阶段的主要目标，就是对于这个新项目进行分析，这也是项目成功的关键。这一阶段包含了很多跨部门的合作，也比前两个阶段投入了更多的资源。这个决定点就是进入真正的发展阶段前最后的把关点，一旦过了这个决定点，资金和资源都会实质性的、大量的投入。所以，这个时候对于项目而言，就会做大量的分析。如上面提到的，会重新评估第二阶段里面的各种财务和非财务指标，这些指标中有一些是必须要达到的，有一些就是企业期望能够达到的，当必须要达到的指标没有达到时，项目就不可以继续进行下去。
第四，研发和测试。这一阶段会见证研发计划的改变和对它的补充。在实验室进行各种测试能够保证产品质量是受控的。对于一些周期很长的项目，更加应该设置一些检查点，来保证整个项目是受控制的。这一阶段主要着眼于技术方面的突破，但是市场和生产工作也在同时进行。例如：市场分析和测试反馈会和技术的研发改进结合在一起，这种不断反馈和改进的机制保证了项目能够成功的被研发出来，这个过程被称为“曲线发展”。在研发的同时，详细的测试计划，市场营销计划，生产计划都会被整理出来。这一阶段的研发完成以后，会去检查研发进度是否达到要求，产品对于客户是否具有吸引力。此外，还会反复检查确认研发工作的完成质量，同时确认产品是否确实和第三门径提出的详细定义一致。第四门径会基于更多的信息和数据来更新财务分析。同时，下一阶段的测试和验证计划，市场和生产计划也会这一时间准备好。 第五，测试、验证、发布
顾名思义，这一阶段，就是来测试和验证产品的生产过程，客户对产品的接受度和商业性。主要工作一是产品的内部测试：实验室测试或是样品测试，检查产品的质量和表现。二是用户测试：验证产品功能在实际应用时得的表现和质量，同时收集潜在客户的反馈。三是模拟营销测试，收集用户的反馈，测试影响策略的可行性和效果，从而预估市场份额和收入。四是重新评估商业和财务问题，检查项目在商业和市场上的可持续性。
这道一个门径，即决定要不要发布产品，也就是开始接受客户的订单进行生产，把产品完全商业化，从而赚取利润。在这个门径，项目也是可以中止的，例如：供应链有一些问题，或者是检查出了产品有重大的纰漏，或者是出现了竞争产品等等。该工作和信息决定了项目的走向，所以门径检查的重点会放在财务指标、生产和销售计划、测试和验证结果上面。
发布以后就是执行之前定下来的具体的营销计划，生产计划，并且随时准备应对市场的变化，使得整个销售的过程都能够被控制。
产品成功上市以后，项目组就会解散，项目组成员会投入到新的项目中。经过一段时间的销售，回过头来收集一些最新的信息比如：收入，成本，费用，利润等，将这些和门径3中提出的预期值进行比对，从而得出经验教训，这样就可以对研发流程进行进一步的改善。
以上是对于整个Gate model的应用，从最初的想法到最后的产品上市，贯穿了产品的整个生命周期。各个门径都有各自的功能和作用，这样做的好处就是，使得整个产品的研发流程可视化和模块化，使得研发的可控性更高，管理层和项目组成员也能够知道项目到底处于哪一个阶段。
三、 Gate model的改进
以上是传统的Gate model的具体应用，它对于大型的、稳定的、容易定义的项目具有很明显的效果，能够提高项目的成功率和效率。
但是，随着市场越来越活跃，全球经济的交流越来越深入，更多的时候，企业需要研发新的服务，新的技术，而有时候只是需要更新产品的一部分功能。越来越多元化的需求和市场变化，使得一成不变的传统Gate model不再适合这市场需求。那么就需要改进它。
这里提出三种新的Gate model，它们将传统的Gate model做了一定的改进。 它们是结合新的市场和商业环境及企业的研发管理经验提出的。专门针对各种中小型项目的研发。
一是将传统Gate model的产品上市以后的阶段变为两个门径，使得Gate model体系更加完善和可操作，即：门径6：关停项目。这一阶段是在产品投放项目比较久以后，所以，企业可以收集现成的数据区分析目前该产品的市场占有率，回报率等等各种指标参数，来判断还卖不卖该产品，或者是关停项目，以免造成资源浪费。门径7：项目评估，总结经验。
产品基本发布一段时间以后，企业和项目组需要对项目进行总结，分析整个研发过程中需要改进提高的地方，从而改进管理流程，并且将这些经验分享到公司的经验池中，以便公司他人参考。7个门径的示意如图3。 
二是精简型Gate model。为了能够高效管理低风险的项目，例如，产品功能的拓展，产品缺陷修复，产品升级，产品更新等，提出了只有三个阶段的Gate model，它是将一些流程整合，去掉了不必要的一些流程如审批，决策等，使得研发周期和适应性更强大。整个流程当中的决策常常是在门径1就开始了。还有一种是只有两个阶段的Gate model，它是将门径1和门径2整合在了一起，然后门径3，4，5整合在了一起，它主要是应用在更小的项目研发和产品升级上，如图4所示。 
三是技术研发及其管理平台研发Gate model。对于一项新的技术或者是创新，企业是很难用过往的经验来指导它们的研发和管理，特别是一些基础的研究，管理研发平台的开发，
还有对于流程的改进，都是需要摸索前进的，别人也很难给予经验和指导。基于这种特征，这一方法提出了只有“三个门径”的Gate model。这个门径会更多关注企业战略上的契合、项目发展潜力市场化的可能性，而不那么关注它的财务指标，如图5所示。 
以上三种改进版的Gate model是在分析了很多企业对于Gate model的运用后总结并
且改进而来的。一般的，企业会建立一套机制，来判断所要研发的项目的类型，同时根据研发的预算，预期，重要性，来决定具体使用哪一个Gate model，这样对于新的研发项目会更加有针对性。
四、前景展望
对于现代企业来说，创新就是一家企业的驱动力，Gate model自提出以来，已经得到了大量的运用。各行业领先的企业，都会根据自己的具体情况来改良和设计自己的Gate model，以便更好地发挥出它管理研发流程和增加成功率的作用。经过美国一些调查机构的调查，成功运用了Gate model的企业，新产品开发的成功会提高50%左右，成本可以下降40%左右，对于企业来说，这是一个非常可观的数字。说明，Gate model可以很好地帮助企业解决创新和研发上的管理难题，从而促使研发成功。在未来，Gate model还会有更多的变化和应用，也会有更多的公司和企业选择使用这样一套理论来夯实自己的研发流程和创新应用。
5 结语
新产品开发是现代企业中最重要一环。华尔街有一种说法是“创新或死亡！”。客户以及股东寻求源源不断的创新和新的产品，客户需要创新产品是因为他们对货币的价值需求，而股东则是寻求创新提供的长期盈利。但是，如果没有一个系统 [本文由第一论文网提供，wwW.DYlw.NeT提供论文代写服务,联系QQ 7 12086967]的产品研发管理平台，往往对于创新的努力都是一团糟。Gate model系统作为一个推动者或指南，搭建流程管理办法，并确保关键活动和决定完成地更好，更快。但是，真正落实到企业的应用上，一个阶段或者一个门径是比图1的流程图更为复杂，有许多错综复杂的细节。并且Gate model系统的实施也是一个重大的挑战。许多领先的公司，已经采取了必要的步骤，在此基础上设计并实现了世界一流的产品创新体系，而结果也是积极的：更好，更快，利润更高的新产品开发。
