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摘要：企业自主创新初期，由于多种原因的影响，产品交易市场出现“柠檬现象”，呈现逆向选择情形，并遭受利润损失，影响企业自主创新的积极性。政府应从供给侧角度进行特殊的制度设计，建立和完善激励机制，帮助企业突破交易中的信息障碍，弥补市场失灵。
关键词：自主创新 逆向选择 供给侧 激励
中图分类号： F272 文献标识码：A
获取利益最大化是“理性经济人”行为的出发点，基于“理性经济人”观点，企业是否进行自主创新必定会经过利益权衡。因为在目前市场状态下，一旦选择自主创新，就意味着必须支付比其他方式更多的研发费用。另一方面，由于市场存在信息不对称、自发性、盲目性等内在缺陷，致使自主创新企业难以收回创新带来的全部好处。从客观上讲，由于商品的质量属性日趋复杂，在信息不对称情况下，市场参加者若想获得有关产品的所有信息必须付出高昂的成本，而这在他们看来是不必要的。正因为市场信息在市场参加者之间不对称分布，使得自主创新产品交易的“柠檬市场”[1]发生，模仿与假冒行为也将随之猖獗横行。关于企业自主创新，已有的研究大多侧重于从企业自身寻找原因，如创新意识不足、创新人才匮乏、创新资金短缺等。本文主要从政府政策层面分析，帮助企业降低市场交易风险和创新成本，以提高自主创新收益。
一、企业自主创新中的逆向选择及形成机理
（一）自主创新产品市场交易的特征
自主创新是我国张炜（2005）提出的组合名词，国外没有等同的概念。国内学者陈劲教授（1994）最早从相对于技术引进的角度解释自主创新；谢燮正教授（1995）也认为自主创新是“以科技成果转化为基础的技术创新模式”；杨德林、陈春宝（1997）两位学者系统地提出自主创新的特点：在核心技术上的自主突破；在关键技术的领先开发。还有一些学者从宏观角度解读自主创新，指主要依靠自己的力量进行技术创新，通过企业内部的技术突破，创新所需的核心技术，以摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，从而拥有自主知识产权的独特核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程。
自主创新分为原始创新、集成创新和引进技术再创新。一般说来，创新成果通常以新发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等形式体现出来。与其他产品相比，自主创新产品具有如下特征：（1）信息不对称。由于自主创新产品自身信息的多维性，在交易中的信息不对称更为凸显。（2）信息不完全。由于市场需求、企业外部环境和自主创新产品的研发过程和结果的不确定性，使得信息具备不完全特征。（3）风险递增性。自主创新产品从研发到被市场认可的市场交易较之于其他产品，往往具有较大的不确定性和风险性，尤其是在交易的初期还会遭遇更大风险甚至困境[2]。
（二）自主创新产品市场交易中逆向选择的形成机理
逆向选择最初由著名经济学家阿克洛夫（1970）提出，是指市场交易中买卖双方由于所获得产品信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。本文认为，企业自主创新初期也将遭遇逆向选择风险。为了印证该结论，作如下假设[3]：（1）市场只存在自主创新与非自主创新两类产品；（2）市场只存在买卖双方，且双方都是“理性经济人”；（3）买卖双方存在信息不对称的，卖方掌握完全信息，而买方只知购买到自主创新产品与非自主创新产品的概率分布；（4）市场参与者都是风险中性的；（4）自主创新产品的边际效用高于非自主创新产品的边际效用；（5）买方对市场上同类产品需求弹性相同；（6）政府不干预，买卖双方在购买前对对方的行为未知。基于上述假设可知：买方更愿购买国外成熟品牌产品和价格低廉的国产一般产品，而不愿高价购买自主创新产品。
按假设（1）本文把自主创新产品的市场份额定义为e，那么非自主创新产品的市场份额则为1-e。同时假设，d和n分别为自主创新企业产品和非自主创新产品的供给量，消费者估计购买一件产品的预期效用为fU，则消费者购买一件产品的期望效用和价格分别为： 
由（3）式和（4）式可知，自主创新产品的利润率低于非自主创新产品的利润率，选择自主创新的企业在市场竞争中处于不利地位。由于信息不对称，卖方会以次充好，买方虽不知道产品真实信息，但会根据产品平均质量出中等价格，进而导致高于中等价的自主创新产品退出市场，这样又造成e进一步减小，直至降为0。当e=0时，市场上全部为非自主创新产品，产品价格下降到n p，达到信息不对称条件下的长期均衡，即基于非自主创新产品的均衡nE。
二、逆向选择对自主创新企业福利的影响
逆向选择对自主创新企业的福利损害分为下述三方面：
（一）由于同种产品充斥市场导致自主创新企业产品利润率的降低而蒙受的损害
由式（3）、式（4）可知，销售单位产品自主创新企业的利润损失为： 
显然，自主创新企业因利润率降低而遭受的损失正是非自主创新企业所赚取的超常利润。
（二）由于非自主创新产品侵占市场份额而使自主创新企业生产者蒙受的损害
假设为非自主创新企业所侵占的市场份额，那么非自主创新企业这一行为对自主创新企业造成的利润损害为： 
（三）由于非自主创新企业盗用自主创新企业名誉使消费者蒙受的利润损失
在利益驱使下，个别非自主创新非法盗用自主创新商品荣誉向消费者出售低质产品，损害了自主创新企业的声誉，致使同种商品的市场总需求量下降，影响了所有同种商品生产者的利润。
三、企业自主创新的激励机制
（一）激励机制及模型
由于自主创新产品比非自主创新产品的研发周期长，市场投放期也易滞后，因此自主创新产品的未来收益具有期权特性，表现为风险升水和风险贴水。如果远期汇率高于即期汇率为风险升水，反之则为风险贴水。
（二）供给侧改革下的创新机理及模型
技术A的进步很大程度上取决于制度和组织方式F，同时A又会促进F的创新变革。自主创新不仅需要大量资金，而且还面临巨大风险，需要有足够高的预期回报。例如当前一些地方政府为保护既得利益，采用行政和法律的手段禁止打车软件，致使前期开发投资无法回收，打击了企业的创新积极性，损害了经济增长的长期潜力。可见，可持续增长的关键因素A和F都在供给侧，因此从供给侧入手提升企业自主创新的能动性比单纯的激励要更有效。
（三）政策及建议
为提高企业自主创新的积极性，本文从激励模型和供给侧模型出发提出政策建议。
基于供给侧模型的政策建议有：（1）创新生产组织形式，鼓励并规范新型的企业形态。例如以电子商务店家和创客为代表的个体经济组织，政府应该规范并保护这些经济组织形式，同时防范公权力对企业创新活动的干扰。（2）放开市场并提高市场的创新准入门槛。一方面对具有创新的企业进行扶持，放开市场领域，充分竞争。另一方面提升企业进入市场的创新能力门槛，设置较高的进入壁垒，只有采用新技术的企业才能进入该市场，以保护自主创新企业的市场份额并减缓企业间的竞争。
参考文献：
[1] 李树业.企业持续自主技术创新内在动力缺失的成因与对策[J].软科学，2008（06）：126- 128
[2] 程云喜.企业自主创新的困惑及政府中介效率[J].工业技术经济，2010（05）：78- 80
[3] 张根明，李若琦.新能源产业技术创新投入机理研究[J].河北经贸大学学报，2016（07）：113- 119
[4] 许小年.寻求经济增长新动力——以供给侧改革开拓创新空间[J].新金融，2016（01）：11- 13 出处：管理观察 作者：程瑞芬
