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摘要：知识产权制度是规范知识生产关系和市场关系, 促进知识生产力发展的先进制度。本文运用广义差分回归分析等研究方法, 基于19942014年数据对我国知识产权市场发展与经济增长之间的关系进行了研究。随着我国知识经济的不断进步, 知识产权市场的发展取得了一定的成效, 但研究发现目前我国知识产权市场发展与经济增长之间没有显著的因果关系。本文对进一步阐明知识产权市场发展和经济增长的关系具有积极地学术意义, 对实施以市场为导向的知识产权创新机制, 推动建设多元的知识产权市场主体, 提高知识产权中介服务水平和种类, 健全知识产权市场交易法律等实际问题的解决提供了新的方法与思路。
关键词：知识产权; 经济增长; 因果关系;
0.引言
随着全球知识经济时代的发展, 知识和人才对国家的经济贡献逐渐赶超传统的生产要素, 知识产权逐渐成为世界各个国家在经济、文化、技术、产业等领域展开激烈竞争的助推器, 在国际经济活动中的具有举足轻重的作用[1]。世界各国也不断将知识产权视为国家经济战略资源和国际竞争的核心要素。随着经济体制改革的深化和发展, 知识产权市场逐渐成为现代市场体系的重要组成部分, 不仅有助于知识产权要素的流通和资源的合理配置, 还具有价格发现等功能[2]。我国在知识产权的产生、利用和保护等方面还存在很多问题, 例如整体知识产权战略有待完善、国家研发支出少、知识产权保护意识不强、国内自主创新的知识产权少等[3]。因此, 我国的知识产权发展战略不同于美国和日本已形成的保护自身发展成熟的科技、经济、市场优势的知识产权战略, 也不应是被动的应付发达国家对我国知识产权的挑战, 而是依据我国现实国情, 确立适应本国发展的合理的知识产权战略, 以实现自主创新和技术变革, 最终促进我国的经济增长。
知识产权的发展关系到国家科技的发展速度, 我国政府应将促进经济发展着眼于充分发挥知识产权在社会生活中的作用, 优化知识产权资源配置。因此, 进一步研究我国知识产权市场发展与经济增长之间的关系, 对于转变我国技术创新思路, 实施以市场为导向的技术创新战略具有重要意义, 为我国制定现实可行的知识产权制度提供了理论基础, 帮助企业主依据国家政策基础提高自主创新意识;从经济学角度完善知识产权的结构体系为知识产权的发展提供更为有效的理论支撑[4]。
1.文献综述
在经济技术全球化的发展背景下, 国内外研究逐渐聚焦于知识产权领域。本文从经济增长的理论研究出发, 对知识产权市场的发展与我国经济增长的相关文献进行了评述, 并提出需进一步探索的两者之间的关系。
1.1 国外研究现状
通过对国外已有文献的梳理发现, 对知识产权市场发展对经济增长的作用并非统一的认识, 部分学者认为知识产权制度直接影响经济的增长, 另一些学者认为知识产权制度对经济增长是间接作用。Maskus, Pe-nubarti (1995) 研究发现, 当经济由贫穷阶段过渡到中等收入阶段时, 专利保护的强度会随着经济的增长而下降, 两者并非简单的线性关系[5]。Chen, Puttitanun (2005) 通过对发展中国家的数据进行实证研究表明知识产权保护可能通过该国家的技术发展水平对技术革新效率产生影响[6]。Boldrin and Levine (2008) 研究认为知识产权保护最优的政策取决于两种力量的相对实力, 知识产权法需要兼激励知识创造与实现现有思想的自由。知识产权是对知识的一种垄断, 发明创造者可以在没有知识产权法情况下受到合理的保护, 知识产权垄断对创新是不必要的, 不利于自由、繁荣和经济增长[7]。Hu and Jefferson (2009) 研究发现中国巨大的专利数量来自于中国经济的研发成分加重、外国在华直接投资增长推动了中国企业申请更多的专利、专利法修订和产权制度改革。Fu Rukawa (2010) 认为在一个不存在规模经济效果的内生增长模型下发现, 知识产权保护与创新之间关系可能是“倒U型”关系[6]。
1.2 国内研究现状
我国对知识产权的相关研究起步较晚, 大多数学者的研究为基于不同的发展阶段的实证研究, 因此所得出的结论各不相同, 而且有些研究采用的时间期数较少, 所得出的结论还需要进一步的研究总结进行验证。易先忠和张亚斌等 (2007) 研究认为中国相对技术水平较低, 技术进步以模仿国外的先进技术为主, 自主创新能力有所欠缺, 对技术进步的促进效应不强, 现阶段较弱的知识产权保护制度对以模仿为主的技术进步具有推动作用[8]。张优智 (2011) 基于1997~2009年数据进行实证研究, 研究发现经济增长与技术市场发展存在长期动态均衡关系, 并在一定的滞后期数上具有双向因果关系[9]。刘丽 (2014) 认为知识产权贸易能够正向影响我国自主创新能力, 同时构造了知识产权贸易对资助创新能力影响的创新产出函数[10]。丁涛、盖锐和顾晓燕 (2015) 基于1992~2013年数据进行了实证分析, 重点分析了国内知识产权市场交易与经济增长之间的关系[11]。综上所述, 通过对国内外文献梳理发现, 对知识产权与经济发展之间的关系的研究最早起步于国外, 不同学者研究重点不同所得出的结论也各不相同, 其中较为一致的结论有强化知识产权制度能否促进经济增长, 决定于各个国家自身的经济发展特点, 知识产权制度通过对贸易、技术创新、FDI、产业结构调整等不同方面影响经济的增长[12]。国内研究晚于国外, 多数研究重点在于对知识产权与经济增长之间关系的理论梳理[13]。本文根据1994~2014年的数据, 重点研究了国内知识产市场发展与经济增长之间的关系。
2.理论基础
2.1 序列的平稳性及其检验
平稳性是进行格兰杰因果检验的前提条件, 否则会存在虚假回归的问题。因此, 在分析序列之间的相关关系之前, 第一步是对变量进行平稳性检验。由于单位根检验的精确度相对较高, 因此利用单位根检验方法对序列进行平稳性检验具有普遍适用性。即对最小二乘回归方程:Δxt= (ρ-1) xt-1+∑λjΔxt-j+εt的ρ进行检验, ADF检验原假设是:|ρ|≥1, 对应的备择假设是:|ρ|<1, 接受原假设表明时间序列是非平稳的, 而拒绝原假设则表明时间序列是平稳的。
2.2 协整性分析及其检验
基于回归残差的协整检验是对回归方程的残差进行单位根检验。若因变量能被自变量的线性组合所解释, 则变量之间存在协整关系, 因变量未能被自变量所解释的部分构成平稳的残差序列。
若已知序列xt和yt均为非平稳的d阶单整序列, 则可以用OLS协整回归方程:xt=α+βyt+εt的参差εt是否平稳来检验xt和yt协整性, 若检验结果εt是平稳的, 则可以认为xt和yt之间存在协整关系[14]。
2.3 因果关系分析
在时间序列的情况下, 两个经济变量X、Y之间的格兰杰因果关系定义为:相比单独基于变量Y的过去信息进行预测, 对包含变量X、Y的过去信息进行预测效果更优, 且认为变量X是引致变量Y的格兰杰原因。
2.4 回归分析
回归分析是对具有因果关系的自变量因变量进行的数理统计分析处理。如果自变量与因变量之间存在内在相关关系, 需要根据相关系数的大小来判断自变量和因变量的相关的程度。若回归的参差存在高度相关关系, 则需进一步采用广义差分法来消除变量序列的自相关问题。
3.数据处理
3.1 数据来源
中国知识产权制度实施至今已经有20年的历史, 2008年颁布的《国家知识产权战略纲要》将知识产权战略上升为国家战略, 提出加快建设并提高知识产权的创造、实施、管理和保护能力, 不断完善现代知识产权相关法律制度, 建设高素质知识产权人才队伍, 促进经济社会发展目标的实现, 进一步强化知识产权市场发展的重要性。知识产权市场包括知识产权产权交易、许可转让以及融资等构成要素, 市场规模、市场开放度和国际竞争力等指标均可用于衡量知识产权市场发展水平[5]。本文经过研究分析以技术市场交易总额 (IPC) 这一关键变量来表示知识产权市场规模来衡量我国知识产权市场的发展水平, 以国内生产总值 (GDP) 来表示经济增长。基于数据的可得性, 选取1994~2014年统计数据作为研究对象, GDP数据来源于国家统计局网站统计数据栏目[15], 技术市场交易总额来源于科技部公布的各年度全国技术合同成交额统计报告。
3.2 平稳性检验和协整检验
运用Eviews8.0软件对IPC和GDP进行单位根ADF检验, 按照AIC准则, 根据图形来确定检验方程, 检验结果如下 (见表1) 。
表中可看出GDP和IPC都是非平稳的二阶单整序列, 符合协整检验的前提条件, 因此可以利用最小二乘法对GDP和IPC进行回归分析并得到二者之间的协整方程 (如图1所示) 。
结合以上结果对残差进行单位根检验, 并按照准则确定滞后阶数, 分析检验结果如下 (见表2) 。
根据残差稳定性的检验结果可以看出, 1994~2014年我国知识产权交易总额与统计量之间不存在协整关系。
3.3 因果性分析
分析可得:知识产权市场交易与经济增长不存在协整关系, 因此可以对其进行格兰杰因果关系检验。滞后期取1~4年, 显著性水平取10%, 检验结果如下 (见表3) 。
从格兰杰因果关系检验结果可知, 的增加或减少不是引起知识产权市场成交额的增加或减少的必然因素, 知识产权市场成交额的增加或减少也并非引起的增加或减少必需因素。这表明我国知识产权市场发展处于发展期, 并未完全成熟, 与经济增长的互动关系还不明显。
4.回归分析
4.1 简单一元线性回归分析
对知识产权市场成交额和国内生产总值取自然对数, 表示的增长率用表示知识产权市场成交额的增长率, 进行差分处理 (见表4) 。
GDP增长率在简单线性回归模型下对知识产权市场成交额增长回归的残差趋势图显示残差项的估计值是若干个负值以后跟着几个正值, 表明回归模型的残差存在着高度的正自相关。我国知识产权市场成交额增长率与GDP增长率不是简单的线性回归关系, 而是存在着内在的高度依存关系。
4.2 广义差分回归分析
采用Eviews8.0进行广义差分回归分析, 结果见表5。
统计值由原来的0.823684上升为1.002788, 消除了残差项存在的序列自相关, 统计值的显著水平也有了一定的提高。回归模型中的解释变量、常数项和的统计值均通过显著性检验, 回归系数显著不为0。
5.结论与建议
我国知识产权市场发展不完善、产业创新能力不强等因素是造成上述结果的重要原因, 目前我国知识产权交易市场存在若干问题:首先, 大多数企业缺乏自主创新能力, 处于产业链末端, 未能形成良好的知识产权社会氛围;其次, 企业间知识产权供需不平衡, 研发投入与维护成本较大;最后, 知识产权交易中介服务机构有待完善, 知识产权法律援助、价值评估方法等有待进一步提高。
要增强我国知识产权市场交易对经济增长的贡献, 首先, 要强化市场导向的知识产权创新机制, 重视经济效益的实现与无形财产的价值积累;其次, 要提高知识产权创造质量, 全面革新知识产权创新评价指标体系;最后, 要积极推进知识产权市场主体多元化建设, 完善知识产权交易服务体系监管机制, 鼓励更多企业与非营利组织共同参与市场建设。加强知识产权市场交易平台建设, 鼓励知识产权市场交易主体之间加强合作, 促进知识产权市场标准化和规范化。
参考文献
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